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方正證券怎么了?兩個月換三位高管,收三張罰單

作者:陳鋒 柳川

來源:華夏時報

發布時間:2021-11-11 19:52:21

摘要:方正證券工作人員對《華夏時報》記者表示,彭小建是過渡人選,目前還在公司,只是為了接替張棟離職后留下的空檔。對于目前員工離職率較高的情況,方正證券工作人員僅表示,這是相關人員基于個人職業發展及家庭原因綜合考慮的決定。

方正證券怎么了?兩個月換三位高管,收三張罰單

華夏時報(www.businesstopdirectory.com)記者 陳鋒 見習記者 柳川 北京報道

11月10日,方正證券(601901.SH)公告稱,方正證券股份有限公司北京證券資產管理分公司(下稱“方正資管”)總經理再次發生人員變更。將由高貴鑫接替彭小建出任資管公司總經理。值得注意的是,彭小建任職總經理還不到兩個月。

對此,方正證券工作人員對《華夏時報》記者表示,彭小建是過渡人選,目前還在公司,只是為了接替張棟離職后留下的空檔。對于目前員工離職率較高的情況,方正證券工作人員僅表示,這是相關人員基于個人職業發展及家庭原因綜合考慮的決定。

11月8日,因變更營業場所未申請換發經營證券期貨業務許可證等問題,方正證券股份有限公司北京證券資產管理分公司,被北京證監局下發監管函。《華夏時報》記者注意到,這已經是方正證券半個月內第三次收到監管函了。

人事波動

北京證監局此次下發監管函,處罰的主要原因居然是,方正資管變更營業場所,未申請換發經營證券期貨業務許可證。為此,北京證監局對方正資管要求, 切實提高合規意識,健全合規管理機制,杜絕此類事項發生。

4月21日,方正證券曾經發布遷址公告。相關公告顯示,因業務發展需要,方正證券及旗下資管分公司在北京的辦公場所于當日遷至“北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座15-19層”,其中,方正資管的辦公地址為“北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座18層”。

值得注意的是,兩個月內,這家分公司換了三個總經理。

11月10日,方正證券發布公告稱,高貴鑫于11月9日擔任資管分公司總經理,彭小建不再代行上述職務。

此前的9月27日,方正證券公告稱,張棟不再擔任資管分公司總經理,由彭小建代為履職。而中證協信息顯示,張棟已于今年10月20日離開方正證券,并于當月26日入職湘財證券。

值得一提的是,高貴鑫此前曾在多家資管機構任職。2000年10月加入華夏基金任高級經理;2006年3月加入大成基金,歷任副總監、總監;2012年3月加入國泰基金,任執委會委員、總經理助理、首席產品官;2015年4月重返大成基金,擔任執委會委員、總經理助理、產品委員會主席;2020年1月加入渤海銀行,任資產管理部副總經理。

三張罰單

記者注意到,上述是方正證券在半個月內,收到的第三封監管函了。

此前,10月26日、27日,湖南證監局公告稱,經查方正證券未依法履行對方正證券(香港)金融控股有限公司的管理責任,未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務,在對方正香港金控風險管控方面存在重大缺陷。并對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。作為方正證券時任執委會主任、經營主要負責人高利,對上述違規行為負有領導責任。因此,湖南證監局決定對其采取監管談話的行政監管措施。高利出生于1961年11月,到今年11年恰好60周歲整。這或許意味著,他將背著處分退休。

方正證券2021年半年報顯示,2021 年 8 月 23 日,方正香港金控合并范圍內的結構化主體持有的從二級市場購買的 HKJHCC 5.35 01/24/23、HKJHCC 4.575 04/20/20 已出售,出售金額為 486.6 萬美元。 截至本財務報告報出日,方正香港金控合并范圍內的結構化主體持有的從二級市場購買的 HKJHCC 5.35 01/24/23、FOUIHK 8.45 07/14/20、HKJHCC 7.45 10/16/22、HKJHCC 4.575 04/20/20 共 4 只債券已全部出售。記者查詢到的有限信息發現,上述債券與一家叫諾熙資本有限公司有關聯。

方正香港金控作為方正證券公司開拓境外業務的平臺,自方正香港金控營業以來,年年虧損,7年累計虧損高達7.24億元。截至2021年6月30日,方正香港金控總資產7.46億元,凈資產1.77億元。

在《華夏時報》記者的采訪中,方正證券工作人員依然回避方正香港金控的問題。

方正香港金控4只自營債券交易當初是如何決策的?為何選擇諾熙資本作為交易對手?方正香港金控7.46億元總資產的具體構成是什么?有沒有進行減值測試?目前仍是個謎。

編輯:嚴暉 主編:夏申茶



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